港股通知识自测题题大全附答案

（2016年7月修订）

1.为促进内地与资本市场共同发展，中国证券监督管理委员会、证券及期货事务监察委员会于＿＿＿＿发布联合公告，决定原则批准上海证券交易所、联合交易所有限公司、中国证券登记结算有限责任公司、结算有限公司开展沪港股票市场交易互联互通机制试点（简称“沪港通”）。 A．2014年4月10日 B．2014年4月29日 C．2014年5月9日 D．2014年6月13日

2.中国于6月13日发布了＿＿＿＿，将《联合公告》确定的若干原则细化为规章，并明确了沪港通业务中的若干监管规定。

A．《沪港股票市场交易互联互通机制试点若干规定》 B．《沪港通试点办法》

C．《港股通业务投资者适当性管理指引》

D．《沪港股票市场交易互联互通机制试点登记、存管、结算业务实施细则》

3.对沪港通积极意义的表述不正确的是＿＿＿＿

1

A.有利于通过一项全新的合作机制增强我国资本市场的综合实力

B.有利于巩固上海和两个金融中心的地位 C.有利于推动人民币国际化

D.有利于将人民币投资渠道锁定在市场

4.试点初期，要求参与港股通的境内投资者仅限于机构投资者及证券账户及资金账户余额合计不低于人民币＿＿＿＿万元的个人投资者。 A．10 B．30 C．50 D．100

5.关于港股通交易日的表述正确的是＿＿＿＿ A.港股通交易日与港股相同 B.港股通交易日与A股相同

C.港股通仅在沪港两地均为交易日且能够满足结算安排时开通 D.只要港股与A股均可交易，港股通就可交易

6.关于联交所市场半个交易日的表述不正确的是＿＿＿＿ A.圣诞节前日如果不是周末，那么将只有早市交易

2

B.元旦前日如果不是周末，那么将只有早市交易 C.农历新年前日如果不是周末，那么将只有早市交易 D.中秋节前日如果不是周末，那么将只有早市交易

7.关于恶劣天气对港股通交易影响表述不正确的是＿＿＿ A.如果八号及以上台风和黑色暴雨警告（以下统称“警报”）于交易日的7:00前解除，那么当天交易正常进行

B.如果警报于交易日的7:30解除，那么早市交易将于9:30开始 C.如果警报于交易日的12:00以后解除，那么全天交易停止 D.如果警报于交易日的12:00以后解除，那么交易将从警报解除后的两个小时的整点开始

8.关于港股开市前时段的表述不正确的是＿＿＿＿ A.9:00-9:15为输入买卖盘时段 B.9:15-9:20为对盘前时段 C.9:20-9:28为对盘时段 D.9:28-9:30为对盘后时段

9.联交所的收市竞价交易时段是指＿＿＿。 A．9:00-9:15 B．9:15-9:20 C．9:30-12:00

3

D．16:00-16:10（或半日市的12:00-12:10）

10.关于港股通指定交易的表述正确的是＿＿＿

A.港股通实行全面指定交易，适用本所关于指定交易的相关规定 B.投资者新办理指定交易的，当天即可以进行港股通交易 C.投资者变更指定交易的，变更当天即可以进行港股通交易 D.无论其证券账户内是否有未完成交收的港股通股票，投资者都可以撤销指定交易

11.港股交易的价格最小变动单位＿＿＿。 A．固定为0.005元 B．固定为0.010元 C．固定为0.100元 D．以上都不正确

12.港股的涨跌幅为＿＿＿＿。 A．5% B．10% C．30%

D．无涨跌幅

13.试点初期，对人民币跨境投资额度实行总量管理，并设置每

4

日额度，实行实时监控。其中，港股通总额度为＿＿＿＿亿元人民币，每日额度为＿＿＿＿亿元人民币。双方可根据试点情况对投资额度进行调整。 A．2500，95 B．3000，100 C．2500，105 D．3000，110

14.交易期间，上交所证券交易服务公司通过其指定的上交所网站每＿＿分钟发布当日额度余额信息。因当日额度余额用尽而停止买单申报时，发布相关公告。交易结束后，通过上交所网站发布总额度余额、下一个交易日的当日额度余额，及下一个交易日是否允许买单申报等信息。 A．5 B．15 C．60 D．90

15．下列属于港股通交易标的是＿＿＿＿

A.恒生综合大型/中型股指数成份股，A+H股上市公司的H股，其中剔除在联交所以港币以外货币报价交易的股票、同时有股票在上交所以外的内地证券交易所上市的发行人的股票，以及上交

5

所上市A股为风险警示板股票的A+H股上市公司的相应H股 B.以人民币计价股票 C.以美元计价股票

D.同时在深交所与联交所上市的A+H股

16.如果投资者所持有的股票被调出了港股通股票且仍属于联交所上市股票的，那么＿＿＿＿

A.投资者不得通过港股通买入，也不可卖出 B.投资者可以通过港股通买入，也可以卖出 C.投资者不得通过港股通买入，但可以卖出 D.投资者可以通过港股通买入，但不可以卖出

17.上交所证券交易服务公司不会通过其指定的上交所网站公布下列＿＿＿＿信息 A.港股通交易日 B.港股通交易时间

C.港股通每日额度及总额度使用情况 D.港股通上市公司披露的信息

18.港股交易的每个买卖盘股数的系统上限为＿＿＿＿。 A．999,999股 B．9,999,999股 C．99,999,999股

6

D．999,999,999股

19.港股交易每个买卖盘的最大手数为＿＿＿＿ A.1000手 B.2000手 C.3000手 D.4000手

20.港股通交易中，每手的股数为＿＿＿＿ A.100股 B.500股 C.1000股

D.由各发行人自行决定

21.关于投资者持有的碎股交易，表述正确的是＿＿＿＿ A.港股通投资者只可以买入碎股，而不能卖出碎股 B.港股通投资者只能卖出碎股，不能买入

C.港股通投资者只能通过联交所自动对盘系统参与碎股交易 D.碎股成交价格一定与整手股票交易价格相同

22.港股通交易以＿＿＿＿报价，以＿＿＿＿交收。 A．人民币；人民币

7

B．人民币；港币 C．港币；人民币 D．港币；港币

23.在联交所的持续交易时段，投资者输入交易系统的买卖盘价格不可偏离按盘价（最近参考价）＿＿＿＿倍或以上及少于＿＿＿＿或以下。 A．5；1/5 B．7；1/7 C．9；1/9 D．12；1/12

24.港股实行＿＿＿＿交易、＿＿＿＿交收制度，港股通的交收期也会根据出现台风或黑色暴雨等事件发生延迟交收现象。 A．T+0；T+1 B．T+0；T+2 C．T+1；T+1 D.T+1；T+2

25.港股实行T+2交收，如果发行人于T+2日分红，那么＿＿＿的投资者将不享有此项分红。 A．T-1日买入，T+1日卖出

8

B．T日买入，T+1日卖出 C．T-1日买入，T+2日卖出 D.T日买入，T日卖出

26.如果投资者在港股通交易首日（T日）买入了长和股票6000股，那么，在T日日终，其股票账户内显示的可交易数量为＿＿＿＿ A.0股 B.6000股 C.3000股 D.1000股

27.沪港通遵循两地市场现行的交易结算法律法规，相关交易结算活动遵守＿＿＿的规定及业务规则 A.交易结算发生地市场 B.交易结算上市地市场 C.交易结算异地市场 D.交易结算地两市场

28.对于整手买卖，港股通投资者在开市前时段及收市竞价交易时段应当采用＿＿委托，在持续交易时段应当采用＿＿＿＿委托。 A．竞价盘；限价盘

9

B．竞价盘；增强限价盘 C．竞价限价盘；限价盘 D．竞价限价盘；增强限价盘

29.关于港股通订单修改表述正确的是＿＿＿＿ A.港股通订单已经申报的，可以更改申报价格 B.港股通订单已经申报的，可以更改申报数量

C.港股通订单已经申报的，不得更改申报价格或者申报数量 D.港股通订单已经申报的，不可以撤销

30.投资者沿用港股通标的证券在市场的＿＿＿＿位证券代码进行买卖申报。对于港股通标的证券简称和名称，沿用其在市场的证券简称和名称。 A．3 B．4 C．5 D．6

31.两地交易所初步考虑免费互换＿＿＿＿，覆盖港股通股票范围（包括可买卖股票、可卖股票），刷新频率为3秒。 A．一档行情 B．五档行情

10

C．十档行情 D．以上都不正确

32.关于港股通交易信息发布的表述不正确的是＿＿＿＿ A.港股通业务中股票的即时行情等信息，由联交所发布 B.港股通业务中股票的即时行情等信息，由上交所发布 C.上交所会员未经联交所同意，不得将联交所许可其使用的交易信息提供给其客户之外的个人使用

D.上交所会员未经联交所同意，不得将联交所许可其使用的交易信息用于开发指数或者其他产品

33.关于港股通个人投资者适当性综合评估的表述不正确的是＿＿＿＿

A.评估投资者的资产状况 B.评估投资者的知识水平 C.评估投资者的个人名誉 D.评估投资者的风险承受能力

34.投资者可通过＿＿＿＿查询港股上市公司公告 A.披露易 B.公司易 C.信息易

11

D.公告易

35.关于港股通投资者持股方式的表述正确的是＿＿＿＿ A.不可要求持有纸质股票，中国另有规定的除外 B.只能持有纸质股票

C.可以任意选择持有或不持有纸质股票 D.只能持有电子股票

36.港股通投资者因港股通股票发行人供股、港股通股票权益分派或者转换等所取得的联交所上市股票的认购权利凭证在联交所上市的，＿＿＿＿通过港股通卖出，其行权等事宜按照中国、中国结算公司的相关规定处理。 A．可以 B．不可以

C．是否可以应由上市公司决定 D.只能享有相关权益而不可以

37.关于港股通当日额度表述正确的是＿＿＿＿

A.当日额度在联交所开市前时段使用完毕的，上交所证券交易服务公司暂停接受当日后续的买入申报

B.当日额度在联交所开市前时段使用完毕的，上交所证券交易服务公司暂停接受该时段后续的买入申报，但在该时段结束后将恢

12

复

C.当日额度在联交所持续交易时段、收市竞价交易时段使用完毕的，上交所证券交易服务公司停止接受当日投资者后续的买入申报

D.当日额度在联交所持续交易时段使用完毕的，上交所证券交易服务公司停止接受当日后续的买入申报，但在当日可以恢复

38.关于港股通交易表述不正确的是＿＿＿

A.上交所会员接受客户港股通交易委托，应当确保客户有足额可用的人民币资金或者证券

B.上交所会员可以接受客户无足额可用的资金、证券而直接在市场上买入、卖出证券的委托

C.上交所会员不得自行撮合投资者买卖港股通股票的订单 D.上交所会员不得以其他任何形式在联交所以外的场所提供港股通股票转让服务

39.港股通投资者须缴纳佣金、印花税、交易征费、交易费、交易系统使用费、证券组合费。其中，＿＿＿＿按实际成交宗数收取（如1笔申报，实际通过5宗成交，则按照5宗交易收取费用）。 A．交易征费 B．交易费

C．交易系统使用费

13

D．证券组合费

40.关于港股通投资者交易行为监管表述正确的是＿＿＿ A.投资者参与港股通交易仅遵守内地市场监管规则 B.投资者参与港股通交易无需遵守市场的监管规则 C.投资者参与港股通交易不仅应遵守上交所相关规定，还不得从事市场失当行为

D.上交所无权对投资者在港股通交易中出现的市场失当行为采取监管措施或者纪律处分

14

港股通知识自测题目答案

单项选择题 (2016年7月修订)

1.A 2.A 3.D 4.C 5.C 6.D 7.D 8.D 9.D 10.A 11.D 12.D 13.C 14.A

15.A 16.C 17.D 18.C 19.C 20.D 21.B 22.C 23.C 24.B 25.D 26.B 27.A 28.D

1

29.C 30.C 31.A 32.B 33.C 34.A 35.A 36.A 37.C 38.B 39.C 40.C

港股通知识自测题目

（2016年7月修订）

判断题

1.为促进内地与资本市场共同发展，中国证券监督管理委员会、证券及期货事务监察委员会于2014年4月10日发布联合公告，决定原则批准上海证券交易所、联合交易所有限公司、中国证券登记结算有限责任公司、结算有限公司开展沪港股票市场交易互联互通机制试点（简称沪港通）。 A．是 B．否

2.中国于6月13日发布了《沪港股票市场交易互联互通机制试点若干规定》，将《联合公告》确定的若干原则细化为规章，并明确了沪港通业务中的若干监管规定。 A．是 B．否

3.沪港通有利于将人民币境外投资锁定在。 A.是 B.否

4.试点初期，要求参与港股通的境内投资者仅限于机

构投资者及证券账户及资金账户余额合计不低于人民币50万元的个人投资者。 A．是 B．否

5.港股通的交易日与港股完全相同。 A.是 B.否

6.中秋节前日如果不是周末，那么联交所市场将只有早市交易。 A.是 B.否

7.港股通交易不会受到恶劣天气的影响。 A.是 B.否

8.港股收市竞价交易时段为16:00-16:10（半日市为12:00-12:10，在收市竞价交易时段的最后2分钟内随机收市）。对于适用收市竞价交易时段交易的证券，港股通投资者可以参与此时段的交易。 A.是

B.否

9.对于港股通投资者而言，在开市前时段的9:15-9:20是不能参与港股交易的。 A．是 B．否

10.港股通实行全面指定交易，适用本所关于指定交易的相关规定。 A.是 B.否

11.港股交易的价格最小变动单位不是固定的。 A．是 B．否

12.港股不设价格涨跌幅。 A．是 B．否

13.试点初期，对人民币跨境投资额度实行总量管理，并设置每日额度，实行实时监控。其中，港股通总额度为2500亿元人民

币，每日额度为130亿元人民币。双方可根据试点情况对投资额度进行调整。 A．是 B．否

14.交易期间，上交所SPV通过其指定的上交所网站每5分钟发布当日额度余额信息。因当日额度余额用尽而停止买单申报时，发布相关公告。交易结束后，通过上交所网站发布总额度余额、下一个交易日的当日额度余额，及下一个交易日是否允许买单申报等信息。 A．是 B．否

15．港股通标的包括恒生综合大型/中型股指数成份股，A+H股上市公司的H股，但剔除在联交所以港币以外货币报价交易的股票、同时有股票在上交所以外的内地证券交易所上市的发行人的股票，以及上交所上市A股为风险警示板股票的A+H股上市公司的相应H股。 A．是 B.否

16.如果投资者所持有的股票被调出了港股通股票，那么港股通

投资者不可以通过港股通买入，但可以卖出。 A.是 B.否

17.上交所证券交易服务公司不会通过其指定的上交所网站公布下列港股通交易日。 A.是 B.否

18.港股交易的每个买卖盘股数的系统上限为99，999，999股。 A．是 B．否

19.港股交易每个买卖盘的最大手数为100000手。 A.是 B.否

20.港股通交易中，每手的股数为100股 A.是 B.否

21.关于碎股交易，港股通投资者只可以买入，而不能卖出。

A.是 B.否

22.港股通股票交易以港币报价，以人民币交收。 A．是 B．否

23.在联交所的持续交易时段，投资者输入交易系统的买卖盘价格不可偏离按盘价（最近参考价）9倍或以上及少于1/9或以下。 A．是 B．否

24.港股实行T+0交易、T+2交收制度，港股通交易的交收期也会根据出现台风或黑色暴雨等事件发生延迟交收现象。 A．是 B．否

25.港股实行T+2交收，如果发行人于T+2日分红，那么T-1日买入，T+2日卖出的投资者将不享有此项分红。 A．是 B．否

26.如果投资者在港股通交易首日（T日）买入了长和股票6000股，那么，在T日日终，其股票账户内显示的可交易数量为6000股。 A.是 B.否

27.沪港通遵循两地市场现行的交易结算法律法规，相关交易结 算活动遵守交易结算上市地的规定及业务规则 A.是 B.否

28.试点初期，对于整手买卖，港股通投资者在开市前时段和收市竞价交易时段仅允许输入竞价限价盘，港股通投资者在持续交易时段仅允许以增强限价盘进行买卖。 A．是 B．否

29.港股通订单已经申报的，可以更改申报价格。 A.是 B.否

30.内地投资者沿用港股通标的证券在市场的5位证券代码

进行买卖申报。对于港股通标的证券简称和名称，沿用其在市场的证券简称和名称。 A．是 B．否

31.两地交易所初步考虑免费互换一档行情，覆盖港股通股票范围，刷新频率为3秒。 A．是 B．否

32. 港股通业务中股票的即时行情等信息，由联交所发布。 A.是 B.否

33.港股通个人投资者适当性评估包括投资者的资产状况、知识水平、风险承受能力等。 A.是 B.否

34.港股上市公司公告可通过披露易查询 A.是 B.否

35.港股通投资者不能要求持有纸质股票，但中国另有规定的除外。 A.是 B.否

36.港股通投资者因发行人供股、港股通股票权益分派或者转换等所取得的联交所上市股票的认购权利凭证在联交所上市的，可以通过港股通卖出，其行权等事宜按照中国、中国结算公司的相关规定处理。 A．是 B．否

37.投资者买卖港股通股票，一定不得参与上交所市场融资融券交易。 A.是 B.否

38.上交所会员接受客户港股通交易委托，应当确保客户有足额可用的人民币资金或者证券。 A.是 B.否

39.港股通投资者须缴纳佣金、印花税、交易征费、交易费、交易系统使用费、证券组合费。其中，交易系统使用费按实际成交宗数收取（如1笔申报，实际通过5宗成交，则按照5宗交易收取费用）。 A．是 B．否

40.投资者在参与港股通交易，不得违反《试点办法》的规定，也不得从事市场失当行为。 A.是 B.否

41.沪港通包括沪股通和港股通两部分。港股通是指投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司，向联合交易所进行申报（买卖盘传递），买卖规定范围内的联合交易所上市的股票。＿＿＿＿ A．是 B．否

42.上海证券交易所证券交易服务公司（即上交所SPV）是上交所在上海设立的证券交易服务公司。＿＿＿＿

A．是 B．否

43.投资者应当通过沪市人民币普通股票账户进行港股通交易。＿＿＿＿ A．是 B．否

44.港股通股票因相关指数成份股调整等原因，导致被调出港股通股票的，自调整之日起，投资者不得再行买入该股票，但可以卖出。＿＿＿＿ A．是 B．否

45.投资者参与港股通股票交易，不得通过低价大额买入申报等方式恶意占用额度，影响额度控制。＿＿＿＿ A．是 B．否

46.港股通投资者买卖港股通股票的，可以通过联交所“披露易”网站和相关发行人网站，查询港股通股票发行人披露的信息。＿＿＿＿

A．是 B．否

47.投资者买卖港股通股票，当日买入的股票，经确认成交后，在交收前可以卖出。＿＿＿＿ A．是 B．否

48.港股通订单已经申报的，不得更改申报价格或申报数量，但在联交所允许撤销申报的时段内，未成交申报可以撤销。＿＿＿＿ A．是 B．否

49.在圣诞前夕、新年前夕或农历新年前夕，如果该日不是周末，那么市场将仅有半天交易。＿＿＿＿ A．是 B．否

50.港股通支持两类港股交易指令，即整手买卖指令和碎股买卖指令。其中，整手买卖指令允许回转交易；试点初期，碎股买卖指令暂只可卖出不可买入。＿＿＿＿

A．是 B．否

港股通知识自测判断题答案

1.A 2.A 3.B 4.A 5.B 6.B 7.B 8.A 9.A 10.A 11.A 12.A 13.B 14.A 15.A 16.A 17.B 18.A 19.B 20.B

（2016年7月修订）

21.B 22.A 23.A 24.A 25.B 26.A 27.B 28.A 29.B 30.A 31.A 32.A 33.A 34.A 35.A 36.A 37.B 38.A 39.A 40.A

41.A 42.B 43.A 44.A 45.A 46.A 47.A 48.A 49.A 50.A