安全风险分级管控工作制度

安全风险分级管控工作制度

一、总则

安全风险分级管控是指在安全生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素进行超前辨识，分析评估，分级管控的管理措施。各单位主要负责人是本单位安全风险管控工作实施的责任主体，各业务科室是本专业系统的安全风险分级管控工作实施的责任主体。

二、安全风险分级管控组织机构

（一）风险分级管控工作领导小组 组 长：王孝康

副组长：郭永乐、丰树中、陈明富、皇储娟、张向峰 成 员：各科室、部门负责人

领导小组下设办公室设在安检部。安全风险分级管控办公室负责检查、督查安全风险分级管控工作的实施情况，具体职责如下：

1、制定安全风险分级管控工作制度制定实施方案，明确安全风险的辨识范围、辨识方法，管控工作流程等内容，明确管控

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措施以及层级责任考核奖励等内容。

2、制定安全风险辨识程序和方法，也就是进行系统的分析，危险源的调查，危险区域的界定，存在的条件及触发因素的分析，潜在危险性的分析。

3、指导、督促各科室、区队开展“安全风险分级管控工作”。 4、组织相关人员对全矿“安全风险分级管控”实施情况进行检查考核。

5、承办上级部门和矿“安全风险分级管控” 工作组交办的其他工作。

（二）安全风险分级管控工作领导小组职责

1、矿长是安全风险分级管控工作第一责任人，对矿区范围内重大安全风险分级管控工作全面负责。

2、各分管矿长具体负责辨识、分析评估、管控分管系统范围内的重大安全风险分级管控工作。

3、安检部负责组织全矿安全风险辨识、分析评估、管控、检查、记录、上报和考核等工作，负责组织每十天一次对矿区所有与生产经营相关的场所、环境、人员、设备设备设施和活动的安全风险管控重点实施情况进行检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施。

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4、安检部制定安全风险分级管控工作制度，制定实施方案，明确辨识程序、评估方法、管控措施以及层级责任、考核奖惩等内容；

5、各业务科室、区队、承包商负责本业务范围内的安全风险辨识、分析评估、管控工作。

6、班组长负责本作业区域的安全风险辨识管控工作。 7、岗位人员负责本岗位的安全风险辨识管控工作。 （三）领导小组下设4个安全风险辨识专业组 1、采装、运输、排土组 组 长：王 勇 成 员：各采剥队队长 2、钻孔、边坡和疏干排水组 组 长：钟忠荣

成 员：地测技术科全体人员 3、调度、机电设备组 组 长：王冬青 成员：机电科全体人员

4、爆破、职业卫生、安全培训和应急管理组 组 长：王孝康

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成员：安检部全体人员

各小组职责：负责按专业开展日常动态安全风险辨识，对所检查出的各类安全风险及时督办，落实整改；负责对本专业重大安全风险辨识和评估认定，做好重大安全风险管控和消除工作。

爆破单位需成立安全风险辨识领导小组，明确各自职责，定期开展安全风险辨识、分析评估、管控工作，做好重大安全风险管控和消除工作。

各岗位作业人员应当在开始作业前对本岗位危险因素进行一次安全确认，并在作业过程中随时辨识风险。

三、安全风险辨识、评估和管控要求

1、在组织危险源辨识和安全风险评估前，应对参与辨识、评估的人员进行专题培训。

2、每年至少组织参与安全风险辨识评估工作的人员学习1次安全风险辨识评估技术；对入坑人员和地面关键岗位人员进行年度和专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大安全风险管控措施培训。

3、煤矿实行重大安全风险“一票否决”制。矿长定期要组织开展安全风险评估和防控风险论证，明确重大危险源清单，以

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便做到及时更新，建立档案，从而有效降低安全风险。

4、根据安全风险评估结果，将安全风险类型和等级，从高到低，分为“煤矿、区队、班组、岗位”四级，由矿长亲自组织实施，针对重大、较大安全风险，采取设计、替代、转移、隔离等技术工程管理手段，制定管控措施和工作方案，保障人员、资金到位，并在划定的重大、较大安全风险区域设定作业人数上限。

5、每月由矿长牵头组织召开专题会，对评估出的重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行检查分析，识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合季度和专项安全风险辨识评估结果，布置下一月度安全风险管控重点。

6、由分管副矿长牵头组织召开专题会，每旬组织各专业系统针对本系统存在的每一项安全风险，从制度、管理、措施、装备、应急、责任、考核等方面逐一落实管控措施，组织对月度安全风险重点管控区域措施实施情况进行一次检查分析，落实管控措施是否符合现场实际，不断完善改进管控措施。

7、当系统、工艺、设备、作业环境发生改变时，要及时组织危险源辨识和风险评估。

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8、年度辨识评估结果应用于确定下一年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案。

9、新水平、新采区、新工作面辨识评估结果应用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等。

10、生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素（露天煤矿爆破参数、边坡参数）等发生重大变化的辨识评估结果用于补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施，指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程。

11、本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后的辨识评估结果用于补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施，指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件。

12、连续停工停产1个月以上的煤矿复工复产前的辨识评估结果用于补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施，作为编制安全技术措施的依据。

13、煤矿每次风险评估结束后，分别由矿长、各分管副矿长组织，对各系统安全风险和安全隐患，按照煤矿制定的安全风

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险等级评定标准，建立一整套安全风险数据库、重大安全风险清单汇总装订，用于完善本系统安全风险档案，明确级别、管理状况、责任人、管控能力等基本情况，并按照风险等级进行管理。

14、对现场辨识出不同类别的安全风险，必须明确应急处置程序和措施，经评估存在不可控风险的，必须立即停止区域作业或停止设备运行，撤出危险区域人员，督促责任单位制定措施进行整改，整改完毕后再重新进行评估并进行实时监控。 15、安全风险辨识报告采用逐级报告工作机制，及时记录辨识的风险，并逐级上报，即岗位工报告班组、班组报告安检部、安检部报告分管矿领导、分管矿领导报告矿长。记录报告一般采用书面形式报告，特殊情况采用口头报告形式，书面报告中，需写明风险地点、内容、拟采取措施建议、报告人姓名、接受人姓名、报告时间等。

四、安全风险辨识范围

安全风险年度辨识评估范围主要包含煤矿水、火、边坡、爆破、机电运输等可能造成重特大事故危险源。主要包括本年度煤矿各大生产系统及下一年度开采范围。

按照事故致因理论： ①人的不安全因素；

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②物的不安全因素； ③环境因素； ④管理缺陷。

从上述四个方面进行安全风险辨识

1、首先从人的不安全因素方面进行安全风险辨识，包括人员劳动用品穿戴不齐全，不规范，进入采坑行走滑倒。各类司机驾驶员不遵守交通规则、管理人员违章指挥、从业人员违章操作，人员未经安全教育培训上岗作业、决策失误、带病上岗、心理异常等。

2、从物的不安全状态方面进行安全风险辨识。主要包括：①没有按规定配备必要的设备、材料工具；

②设备工具选型不符合要求； ③.设备安装不符合要求； ④设备设施维护不到位； ⑤设备维护不齐全； ⑥设备工具不齐全、不完好； ⑦设备警示标志不齐全，设置不合理； ⑧机的其他不安全因素。

从上述八个方面从物的不安全状态方面进行安全风险辨识。 3、从我矿作业环境方面进行安全风险辨识。

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主要从我矿钻孔爆破、采装运输、排土、边坡灾害、火灾等补充方面进行安全风险辨识，主要从以下几方面进行安全风险辨识：

①端帮边坡危险； ②水害威胁； ③火灾威胁； ④粉尘威胁； ⑤爆破威胁；

⑥工作地点不符合规定； ⑦采掘设计缺陷；

⑧作业区域警示标志设置不齐全、不合理； ⑨施工质量不符合要求； ⑩道路路面质量差等。

4、从管理缺陷方面进行安全风险辨识，主要从以下几方面： ①组织机构不合理；

②组织机构不完善、机构职责不明确； ③规章制度不符合实际； ④安全管理制度不完善； ⑤操作规程不齐全；

⑥作业规程编制审批不符合规定、贯彻不到位；

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⑦安全措施、应急预案不完善不合理； ⑧岗位设置不齐全、不合理； ⑨岗位职责不明确； ⑩岗位工作人员配备不足； ⑪职工安全教育、培训不到位； ⑫其他管理的不安全因素。

五、评估程序 1 准备工作

1.1 安全评风险辨识评估流程

① 准备阶段：收集有关安全评风险辨识估资料，初步对矿山重大风险、有害因素进行识别，选择评估方法，编制《安全风险辨识评估大纲》；组织评估技术人员和技术专家，成立安全评估项目组。

② 实施评估阶段：现场对矿山单位进行安全风险辨识评估，定性、定量分析重大安全风险、有害因素，对矿井重大安全风险进行分级，针对生产经营单位存在的重大事故隐患，提出对策措施建议。

③ 评估报告编制阶段：汇总第二阶段所得到的各种资料数据，综合分析提出安全风险辨识评估结论与建议，完成安全风险辨评估报告书编制。

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2 成立工作组

在我矿安全风险分级管控领导小组的领导下，成立安全风险辨识评估工作组：

组 长：王孝康

副组长：郭永乐、丰树中、陈明富、皇储娟、张向峰 成 员：各科室、部门负责人

领导组下设办公室，办公室主任由安检部兼任。 安全风险辨识评估工作组职责：

（1）组长负责组织各单位对建设过程中的安全风险进行全面辨识评估、分级分类；

（2）副组长负责组织对辨识出的危险源、管理标准和管理措施进行审核，组织各单位对危险源辨识和评估相关知识培训；

（3）成员负责对安全风险的增减和升降级进行动态管理和更新。 3 安全风险辨识评估工作制度 （1）矿、科（部）、队工作制度

①矿长是安全风险辨识评估管控第一责任人，对安全风险辨识评估全面负责。

②安全副矿长负责对安全风辨识评估实施的监督、管理、考核。 ③各技术负责人、副矿长具体负责实施分管系统范围内安全风险辨识评估的工作。

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④专业技术人员及业务科室负责具体实施专业系统的安全风险辨识、评估分级、控制管理、公告警示等工作。

⑤区队负责人负责本作业区域和工艺工序的安全风险辨识评估工作。

六、安全风险分级管控的辨识内容

（一）年度辨识内容

每年年底由矿长亲自组织制定年度安全风险辨识评估工作方案，抽调各系统技术人员和专家，对矿区所有与生产经营相关的场所、环境、人员、设备设施和活动范围进行安全风险辨识，进行一次全面、系统的安全风险辨识评估，并对辨识出的各类安全风险进行分类梳理，综合考虑作业场所、受威胁人数、起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析，确定安全风险类别。及时编制年度安全风险辨识评估报告，建立可能引发重特大事故的重大安全风险清单，并制定相应的管控措施，将辨识评估结果应用于确定下一年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案。

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（二）专项辨识内容

1、本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后，由矿长组织分管副矿长、总工程师和业务科室、区队，从汲取事故教训和消除事故隐患的角度，开展一次针对性的专项辨识，辨识评估结果用于识别之前的安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施，并用于指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件。

2、新水平、新采区、新工作面设计前，由总工程师组织有关业务科室，重点对地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险进行一次专项辨识，补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施，辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等。

3、在生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素（露天煤矿爆破参数、边坡参数）等发生重大变化时，由分管副矿长组织有关业务科室，重点对作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险进行一次专项辨识，补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施，辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程。

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4、连续停工停产1个月以上的煤矿复工复产前的风险辨识，由分管副矿长组织有关业务科室、区队，重点对作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险进行一次专项辨识，补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施，辨识评估结果作为编制安全技术措施的依据。

七、安全风险辨识的方法

我矿采用安全风险评估采用LEC评价法进行安全辨识。在大量事件经验基础上依据安全技术措施、安全操作规程和工艺技术标准等进行分析对系统中存在的危险源做出定性描述，主要采用直接描述法、现场观察、查阅记录法。

七、安全风险分级管控辨识程序

我矿对安全风险采用综合辨识程序和专项辨识程序。 （一）综合辨识程序 1、年度辨识评估

每年由矿长亲自组织，进行年度风险辨识评估，抽查各业务科室、各系统技术人员，围绕人的不安全因素、物的不安全状态，环境的不良因素和管理缺陷等因素，结合我矿生产系统、设备设

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施、作业场所等部位和环节进行全面系统的安全风险分析，综合考虑作业场所所受威胁人数，引起事故的诱导性原因、伤害方式等，通过对系统分析、危险源的调查，危险区域具定，存在条件及触发因素分析，潜在危险性分析确定安全风险类别。

2、旬度辨识评估

每月由分管副矿长牵头组织相关业务部门进行一次本专业系统的安全风险辨识，并由当日各分管副矿长组织本系统骨干精英，召开本系统安全风险分级管控工作会。结合本系统重点区域、重点场所、重点环节以及操作行为、环境条件、安全管理等进行一次专业系统安全风险辨识。

3、日辨识评估

班组长每班交前组织本班组岗位人员对重点工序进行风险辨识评估，全面掌握作业现场班组、岗位人员的风险辨识情况。岗位员工上岗前区域的环境、设备、设施、劳动保护进行安全风险辨识，发现安全隐患处理确保安全后方可进行作业。

（二）专项辨识程序

1、全国其他煤矿发生重特大事故后或矿发生涉险事故、出现重大非伤亡事故隐患，由矿长组织分管副矿长、副总工程师和业务科室、区队，从汲取事故教训和消除事故隐患的角度，开展

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一次针对性的专项辨识，辨识评估结果用于识别之前的安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等。

2、新工作面设计前，由总工程师组织相关副总工程师、业务科室，重点对地质条件和隐蔽致灾因素等方面存在的安全风险进行一次专项辨识，辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等。

3、在生产系统、生产工艺、主要设施设备、隐蔽致灾因素等发生重大变化时，由分管副矿长组织相关副总工程师、业务科室、区队，重点对作业环境、生产过程、隐蔽致灾因素和设施设备运行等方面存在的安全风险进行一次专项评估，辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程。

4、本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故，由分管副矿长组织相关副总工程师、业务科室、区队，重点对作业环境、生产过程、隐蔽致灾因素和设施设备运行等方面存在的安全风险进行一次专项评估，辨识评估结果用于补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施，指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件

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八、安全风险等级标准

1、安全风险等级标准

由矿长牵头组织，在“煤矿安全风险预控”辨识标准的基础上，依据国家标准、规范以及集团公司煤矿专业委员会确定的重大安全风险辨识、评估、分级标准，结合我矿实际，制定安全风险等级评估标准，从高到低，划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标识。其中：

重大风险：是指可能造成人员伤亡和主要系统损坏的。 较大风险：是指可能造成人员伤害，但不会降低主要系统性能或损坏的。

一般风险：是指不会造成人员伤害，但会降低主要系统性能或损坏的。

低风险：是指不会造成人员伤害和主要系统损坏的。 2、安全风险评估

（1）各专业系统每次风险辨识结束后，分别由矿长、各分管副矿长组织，针对各系统安全风险和安全隐患，按照我矿制定的安全风险等级评定标准，建立一整套安全风险数据库、重大安全风险清单、绘制“A、B、C、D”安全风险空间分布图。对现场辨识出现的不同类别安全风险，必须明确应急处置程序和措

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施，经评估存在不可控风险的，必须立即停止区域作业或停止设备运行，撤出危险区域人员，督促责任单位制定措施进行整改，整改完毕后再重新进行评估并进行实时监控。

（2）各专业系统每次安全风险辨识、评估、定级结束后，要组织编写安全风险综合评估书，明确辨识的时间和区域、存在的风险和等级、管控措施和建议等内容，做到“谁辨识、谁签字、谁负责”。

九、安全风险分级管控

1、根据安全风险评估，针对安全风险类型和等级，从高到低，分为“矿、区队、班组、岗位”四级，逐级分解落实到每级岗位和管理、作业员工身上，确保每一项风险都有人管理，有人监控，有人负责。

2、由矿长亲自组织实施制定管控措施和工作方案，人员、资金要有保障，并在划定的重大、较大安全风险区域设定作业人数上限。

3、由安全副矿长牵头，“安全风险分级管控”办公室负责严格对照每一项安全风险的管控措施，抓好日常监督检查，确保管控措施严格落实到位。

4、矿领导带班上岗过程中，跟踪安全风险管控措施落实情

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况，发现问题及时督促整改。

5、各部门要突出管控重点，对重大危险源和存在重大安全风险的生产系统、生产区域、岗位实行重点管控，有针对性地开展监督检查等日常管控工作。

八、安全风险公告警示

1、完善安全风险公告制度，全矿要在存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。制作重大安全风险告知卡，标明重大安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。安检部负责做好日常监督检查工作。

2、各部门要探索采用信息化管理手段，实现对安全风险的记录、跟踪、统计、分析和上报等全过程的信息化管理。加强信息共享和协调联动，由安检部及时将安全风险区域的有关信息及应急处置措施告知受风险危害的相邻作业区域区队、班组、岗位。

九、考核办法

1、未按规定进行安全风险辨识活动的单位，罚单位主要负

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责人各300元；风险辨识不认真，辨识内容不清晰的，罚主要责任人100元；

2、各系统针对安全风险和安全隐患，未按规定建立安全风险数据库、重大安全风险清单汇总装订的单位，罚单位主要负责人100元。

附：安全风险辨识、评估、管控工作流程图 安全风险辨识、评估、管控工作流程图

确定评估范围与评估方法、标准 办公室 调度 采剥 爆破 位 汇总评估、打分 机电 安检 地测术 确定等级 列出重大风险清单 制定管控措施 编制报告

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重大安全风险公告 告 成果应用

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